山東省政府采購(gòu)履約驗收管理(lǐ)暫行辦法

第一章(zhāng)  總  則

第一條  爲進一步規範政府采購(gòu)履約驗收工作，确保政府采購(gòu)質量和(hé)服務水(shuǐ)平，保障政府采購(gòu)當事人(rén)的(de)合法權益，實現物(wù)有所值采購(gòu)目标，根據《中華人(rén)民共和(hé)國政府采購(gòu)法》《中華人(rén)民共和(hé)國合同法》《中華人(rén)民共和(hé)國政府采購(gòu)法實施條例》等法律法規，結合我省實際，制定本辦法。

第二條  山東省各級國家機關、事業單位和(hé)團體組織（以下(xià)統稱“采購(gòu)人(rén)”）使用(yòng)财政性資金采購(gòu)貨物(wù)、工程和(hé)服務項目的(de)履約驗收管理(lǐ)工作，适用(yòng)本辦法。

适用(yòng)《中華人(rén)民共和(hé)國招标投标法》及其實施條例的(de)政府采購(gòu)工程類項目的(de)履約驗收管理(lǐ)，按照(zhào)相關法律法規及規定執行。

第三條  本辦法所稱政府采購(gòu)項目履約驗收是指采購(gòu)人(rén)對(duì)中标(成交)供應商（以下(xià)簡稱“供應商”）履行政府采購(gòu)合同情況及結果進行檢驗、核實和(hé)評估，以确認其提供的(de)貨物(wù)、服務或者工程是否符合政府采購(gòu)合同約定标準和(hé)要求的(de)活動。

第四條  政府采購(gòu)合同及供應商投标響應文件是履約驗收工作的(de)基本依據。補充合同視同采購(gòu)合同組成部分(fēn)。采購(gòu)人(rén)和(hé)供應商應當全面、真實、有效地履行采購(gòu)合同約定，任何一方當事人(rén)不得(de)擅自變更、中止或者終止。對(duì)采購(gòu)合同中約定的(de)權利和(hé)義務，任何一方不得(de)擅自放棄或者讓渡。在履約過程中确需變更、中止或者終止的(de)，應當報财政部門備案後方可(kě)實施。

采購(gòu)合同的(de)履行、違約責任和(hé)解決争議(yì)的(de)方式等适用(yòng)《中華人(rén)民共和(hé)國合同法》。

第五條  政府采購(gòu)履約驗收應當遵循全面完整、客觀真實、公開透明(míng)的(de)原則，堅持應驗必驗、驗收必嚴、違約必究。

第二章(zhāng)   履約驗收相關主體及職責

第六條  采購(gòu)人(rén)是政府采購(gòu)項目履約驗收工作（以下(xià)簡稱“項目驗收”）的(de)責任主體。采購(gòu)人(rén)應當加強内控管理(lǐ)，明(míng)确驗收機制，履行驗收義務，确定驗收結論，及時(shí)處理(lǐ)項目驗收中發現的(de)問題，向财政部門反映供應商違約失信行爲。

第七條  對(duì)技術複雜(zá)、專業性強或者采購(gòu)人(rén)履約驗收能力不能滿足工作需要的(de)項目，采購(gòu)人(rén)可(kě)以委托采購(gòu)代理(lǐ)機構組織項目驗收。委托事項應當在委托代理(lǐ)協議(yì)中予以明(míng)确，但不得(de)因委托而轉移或者免除采購(gòu)人(rén)項目驗收的(de)主體責任。

采購(gòu)代理(lǐ)機構應當在委托代理(lǐ)協議(yì)範圍内，協助采購(gòu)人(rén)組織項目驗收工作，協調解決項目驗收中出現的(de)問題，及時(shí)向采購(gòu)人(rén)反映履約異常情形及供應商違約失信行爲等。發現采購(gòu)人(rén)存在違約失信行爲的(de)，應當提醒采購(gòu)人(rén)糾正，拒不糾正的(de)，應當書(shū)面報告财政部門。

第八條  供應商應當配合采購(gòu)人(rén)、采購(gòu)代理(lǐ)機構做(zuò)好項目驗收，提供同項目驗收相關的(de)生産、技術、服務、數量、質量、安全等資料。

第九條  各級人(rén)民政府财政部門依法履行對(duì)政府采購(gòu)履約驗收活動監督管理(lǐ)職責，建立完善履約驗收監管體系，督導采購(gòu)人(rén)嚴格履行驗收義務，适時(shí)開展專項檢查，依法查處違法違規、違約失信等行爲。

                 第三章(zhāng)　項目驗收程序

  第十條  合同履行達到驗收條件時(shí)，供應商向采購(gòu)人(rén)發出項目驗收建議(yì)。采購(gòu)人(rén)應當自收到建議(yì)之日起七個(gè)工作日内啓動項目驗收，并通(tōng)知供應商（格式見附件1）。技術複雜(zá)、專業性強或者重大(dà)民生、金額較大(dà)的(de)政府采購(gòu)項目，驗收準備時(shí)間可(kě)适當延長(cháng)。

第十一條  采購(gòu)人(rén)應當成立政府采購(gòu)項目驗收小組（以下(xià)簡稱“驗收小組”），負責項目驗收具體工作，出具驗收意見，并對(duì)驗收意見負責。

第十二條  驗收小組應當由熟悉項目需求與标的(de)的(de)專業技術人(rén)員(yuán)、使用(yòng)部門人(rén)員(yuán)等至少3人(rén)以上單數組成，并确定一名負責人(rén)。其中，至少包含1名采購(gòu)人(rén)的(de)采購(gòu)需求制定人(rén)員(yuán)；專業技術人(rén)員(yuán)由采購(gòu)人(rén)自行選擇，可(kě)以從本單位指定，也(yě)可(kě)以從同領域其他(tā)單位或者第三方專業機構等邀請；前期參與該項目評審的(de)評審專家應當回避。

第十三條  驗收小組應當認真履行項目驗收職責，确保項目驗收意見客觀真實反映合同履行情況。

（一）制定驗收方案。采購(gòu)人(rén)應當在實施驗收前根據項目驗收清單和(hé)标準、招标（采購(gòu)）文件對(duì)項目的(de)技術規定和(hé)要求、供應商的(de)投标（響應）承諾情況、合同明(míng)确約定的(de)要求等，制定具體詳細的(de)項目驗收方案。

（二）實施驗收。驗收小組應當根據事先拟定的(de)驗收工作方案，對(duì)供應商提供的(de)貨物(wù)、工程或者服務按照(zhào)招标（采購(gòu)）文件、投标（響應）文件、封存樣品、政府采購(gòu)合同進行逐一核對(duì)、驗收，并做(zuò)好驗收記錄。

（三）出具驗收意見。以書(shū)面形式作出結論性意見，由驗收小組成員(yuán)及供應商簽字後，報告采購(gòu)人(rén)。分(fēn)段、分(fēn)項或分(fēn)期驗收的(de)（以下(xià)統稱“分(fēn)段驗收”），應當根據采購(gòu)合同和(hé)項目特點進行分(fēn)段驗收并出具分(fēn)段驗收意見。

第十四條  項目驗收應當是完整具體的(de)實質性驗收。

（一）項目驗收範圍應當完整，與采購(gòu)合同一緻，包括合同标的(de)的(de)每一組成部分(fēn)及其規定的(de)技術、服務、安全标準等，不得(de)省略、遺漏和(hé)缺失，也(yě)不得(de)擅自擴大(dà)範圍。

（二）項目驗收内容應當具體，形成詳細的(de)驗收清單，客觀反映貨物(wù)供給、工程施工和(hé)服務承接完結情況。複雜(zá)設備應當包括出廠及到貨檢驗、安裝和(hé)調試檢驗及相關伴随服務檢驗等。工程類項目應當包括施工内容、施工用(yòng)料、施工進程、施工工藝、質量安全等。服務類項目應當包括服務對(duì)象覆蓋面、服務事項滿意度、服務承諾實現程度和(hé)穩定性等。

（三）項目驗收方式應當符合項目特點，對(duì)一次性整體驗收不能反映履約情況的(de)項目，應當采取分(fēn)段驗收方式，科學設置分(fēn)段節點，分(fēn)别制定驗收方案并實施驗收。

（四）項目驗收标準應當符合采購(gòu)合同約定，未進行相應約定的(de)，應當符合國家強制性規定、政策要求、安全标準、行業或企業有關标準等。

（五）項目驗收意見應當客觀真實。重大(dà)民生、金額較大(dà)或者技術複雜(zá)的(de)政府采購(gòu)項目，應當邀請國家認可(kě)的(de)質量檢測機構或者評估機構等參與，出具專業檢驗檢測報告或者明(míng)确的(de)評估意見，并加蓋公章(zhāng)，作爲驗收意見附件。驗收小組成員(yuán)意見不一緻時(shí)，按照(zhào)少數服從多(duō)數的(de)原則作出驗收意見。對(duì)驗收意見有異議(yì)的(de)，應當在驗收意見上簽署不同意見并說明(míng)理(lǐ)由，否則視爲同意驗收意見。

（六）對(duì)政府向社會公衆提供的(de)公共服務項目，應當邀請服務對(duì)象參與驗收并出具書(shū)面意見或者由驗收小組記錄确認相關意見。

第十五條  根據采購(gòu)項目特點，采購(gòu)人(rén)可(kě)以邀請參加本項目的(de)其他(tā)供應商參與驗收，其意見作爲驗收參考。

第十六條  項目驗收的(de)結果與采購(gòu)合同約定的(de)内容雖然不完全符合，經驗收小組确認，供應商所提供的(de)貨物(wù)、工程和(hé)服務比合同約定内容提高(gāo)了(le)使用(yòng)功能和(hé)标準或者屬于技術更新換代産品，在不影(yǐng)響、不降低整個(gè)項目的(de)運行質量和(hé)功能以及合同金額不提高(gāo)的(de)前提下(xià)，可(kě)以驗收通(tōng)過。

第十七條  采購(gòu)人(rén)應當對(duì)驗收小組出具的(de)驗收意見進行确認，并形成項目驗收書(shū)（格式見附件2）。确認驗收合格的(de)，采購(gòu)人(rén)在驗收意見上簽字并加蓋單位公章(zhāng)；驗收結果與采購(gòu)合同不一緻的(de)，采購(gòu)人(rén)應當根據驗收意見中載明(míng)的(de)具體偏差内容和(hé)處置建議(yì)，研究确定驗收意見并加蓋公章(zhāng)；驗收意見中存在驗收小組成員(yuán)其他(tā)意見的(de)，采購(gòu)人(rén)應當對(duì)異議(yì)事項進行複核，妥善處置。

第十八條  對(duì)網上商城(chéng)以及其他(tā)金額較小或者技術簡單的(de)項目，可(kě)以适當簡化(huà)前述驗收流程，由采購(gòu)人(rén)指定本單位熟悉項目需求與标的(de)的(de)工作人(rén)員(yuán)，對(duì)合同約定的(de)技術、服務、安全标準等内容進行驗收，提出項目驗收意見，并由采購(gòu)人(rén)确認。

第十九條  除涉密情形外，采購(gòu)人(rén)應當在驗收意見确認後3個(gè)工作日内在“中國山東政府采購(gòu)網”公開驗收意見，公告期不得(de)少于3個(gè)工作日。

對(duì)爲社會公衆提供的(de)公共服務項目，采購(gòu)人(rén)還(hái)應當在相關服務平台上公開驗收結果。

第二十條  項目驗收過程中，供應商不認可(kě)驗收意見的(de)，按照(zhào)采購(gòu)合同約定的(de)方式解決，合同未作約定的(de)，按照(zhào)《中華人(rén)民共和(hé)國合同法》等相關規定處理(lǐ)。

第二十一條  對(duì)項目驗收發生的(de)檢測（檢驗）費、勞務報酬等費用(yòng)支出，采購(gòu)合同有約定的(de)按照(zhào)約定執行；無約定的(de)，由采購(gòu)人(rén)承擔。因供應商問題導緻重新組織項目驗收的(de)，由供應商負擔驗收費用(yòng)。委托采購(gòu)代理(lǐ)機構組織項目驗收的(de)，委托費用(yòng)應當在委托協議(yì)中明(míng)确。驗收小組成員(yuán)中的(de)專業技術人(rén)員(yuán)費用(yòng)可(kě)參照(zhào)《山東省政府采購(gòu)評審勞務報酬标準》執行；采購(gòu)人(rén)單位工作人(rén)員(yuán)不得(de)獲取勞務報酬。

第二十二條  對(duì)集中采購(gòu)機構統一組織的(de)采購(gòu)活動，集中采購(gòu)機構應建立履約評價機制，并根據工作需要，組織集中審查或随機抽查。

第二十三條  項目驗收完結後，采購(gòu)人(rén)應當将驗收小組名單、驗收方案、驗收原始記錄、驗收結果等資料作爲采購(gòu)項目檔案妥善保管，不得(de)僞造、編造、隐匿或者違規銷毀，驗收資料保存期爲采購(gòu)結束之日起至少15年。

第二十四條  項目驗收合格應作爲政府采購(gòu)項目财政性資金支付的(de)必備條件。驗收不合格的(de)，不予支付資金。涉及分(fēn)段驗收付款的(de)項目，應具備符合合同約定内容的(de)階段性驗收報告。

第四章(zhāng)  監督檢查

第二十五條  财政部門應當強化(huà)采購(gòu)人(rén)的(de)履約驗收監管，将以下(xià)内容納入監督檢查：是否制定政府采購(gòu)項目履約驗收内部控制管理(lǐ)制度，是否履行了(le)項目驗收義務，項目驗收工作是否規範，驗收方對(duì)于驗收過程中發現的(de)問題是否及時(shí)報告并妥善處理(lǐ)等。

财政部門應當引導集中采購(gòu)機構加快(kuài)提升集中采購(gòu)項目履約驗收評估能力，将集中采購(gòu)項目驗收評價情況納入集中采購(gòu)機構監督考核範圍。

第二十六條  對(duì)采購(gòu)結果出現質疑、投訴、舉報的(de)采購(gòu)項目，采購(gòu)人(rén)根據工作需要，可(kě)以在項目驗收前告知提出質疑、投訴、舉報的(de)供應商或者個(gè)人(rén)對(duì)履約驗收情況進行監督。對(duì)于采購(gòu)人(rén)和(hé)實際使用(yòng)人(rén)或者受益者分(fēn)離的(de)采購(gòu)項目，采購(gòu)人(rén)應當通(tōng)知實際使用(yòng)人(rén)或者受益者對(duì)履約驗收情況進行監督。

第二十七條  采購(gòu)人(rén)、采購(gòu)代理(lǐ)機構、供應商應當全面配合監管部門的(de)監督檢查和(hé)集中采購(gòu)機構的(de)履約評價，不得(de)阻撓、欺騙或者消極應付。

第二十八條  采購(gòu)人(rén)、采購(gòu)代理(lǐ)機構、驗收小組、供應商應當簽署保密承諾，嚴格保守項目驗收中獲悉的(de)國家和(hé)商業秘密。

　　第五章(zhāng)  誠信管理(lǐ)及責任追究

第二十九條  供應商存在下(xià)列行爲的(de)，納入誠信記錄：

（一）無正當理(lǐ)由放棄采購(gòu)合同履約的(de)；

（二）不履行合同義務，情節嚴重的(de)；

（三）在數量、質量、技術、服務、安全、标準、功能、工藝等方面不符合采購(gòu)合同約定，給采購(gòu)人(rén)造成較大(dà)損失或者影(yǐng)響的(de)；

（四）因履約問題影(yǐng)響采購(gòu)項目功能實現又拒不糾正的(de)；

（五）與采購(gòu)人(rén)工作人(rén)員(yuán)或者驗收小組成員(yuán)串通(tōng)，實施虛假履約驗收的(de)；

（六）其他(tā)損害公共利益、采購(gòu)人(rén)利益、第三方權益且情節較重的(de)。

第三十條  采購(gòu)人(rén)存在下(xià)列行爲的(de)，納入誠信記錄：

（一）不履行驗收義務且拒不糾正的(de)；

（二）未按規定要求組織項目驗收的(de)；

（三）與供應商串通(tōng)，實施虛假履約驗收的(de)；

（四）履約驗收機制不完善、責任不落實且造成較大(dà)經濟損失或者影(yǐng)響的(de)；

（五）發現問題不及時(shí)處理(lǐ)，造成較大(dà)經濟損失或者嚴重影(yǐng)響政府公信力的(de)；

（六）其他(tā)違反法律、法規、紀律行爲。

第三十一條  其他(tā)項目驗收參與方存在下(xià)列行爲的(de)，納入誠信記錄：

（一）驗收小組成員(yuán)接受供應商賄賂及其他(tā)利益輸送，影(yǐng)響項目驗收結論的(de)；

（二）采購(gòu)代理(lǐ)機構操控、幹擾項目驗收工作，影(yǐng)響驗收結論的(de)；

（三）第三方機構與供應商串通(tōng)，提供虛假檢驗檢測報告、評估意見等相關證明(míng)，影(yǐng)響項目驗收結論的(de)；

（四）其他(tā)影(yǐng)響項目驗收結果客觀公正的(de)行爲。

第三十二條  項目驗收中發現違約線索，采購(gòu)人(rén)應當及時(shí)調查取證，确認後應當依法依規追究相關當事人(rén)的(de)違約失信責任，并移交相關部門查處。　　 

第三十三條  采購(gòu)人(rén)、采購(gòu)代理(lǐ)機構、驗收小組、供應商在項目驗收過程中，存在違法違規行爲的(de)，依據《中華人(rén)民共和(hé)國政府采購(gòu)法》及實施條例等有關法律法規的(de)規定進行處理(lǐ)。給他(tā)人(rén)造成損失的(de)，應當賠償相應損失；構成犯罪的(de)，依法移送司法機關處理(lǐ)。影(yǐng)響公共利益或者采購(gòu)人(rén)權益，但法律法規及部門規章(zhāng)沒有規定的(de)，由财政部門予以約談，責令改正，并根據信用(yòng)管理(lǐ)規定予以記錄、公告。

第三十四條  财政部門工作人(rén)員(yuán)在履約驗收監管工作中存在濫用(yòng)職權、玩忽職守、徇私舞弊等違法違規違紀行爲的(de)，依照(zhào)《中華人(rén)民共和(hé)國公務員(yuán)法》《中華人(rén)民共和(hé)國行政監察法》《中華人(rén)民共和(hé)國政府采購(gòu)法》《中華人(rén)民共和(hé)國政府采購(gòu)法實施條例》等國家有關規定追究相應責任；涉嫌犯罪的(de)，移送司法機關處理(lǐ)。

　　 　　           第六章(zhāng)  附  則

第三十五條  本辦法由山東省财政廳負責解釋。

第三十六條  本辦法自2018年12月(yuè)1日起施行,有效期至2020年11月(yuè)30日。

    轉自山東政府采購(gòu)網。